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因投行条线部分专职合规人员薪酬未达标等 华安证券收证监会警示函
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因投行条线部分专职合规人员薪酬未达标等 华安证券收证监会警示函

发布时间:2022-11-15 04:05 发布者:亚博体育
   炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会! 关于对华安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定 华安证券股份有限公司: 经查,我会发现你公司投资银行类业务内部控制不完善,存在合规人员独立性不足,投行条线部分专职合规人员薪酬未达标,部分项目在内核会议前未开展问核工作等违规问题。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
你公司应加强对投资银行业务的合规管理,对相关责任人员进行内部问责。
上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《合规管理办法》)第六条、第二十三条、第二十八条,《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十八条规定。

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《中国时报》记者注意到,双十一房地产企业推出了各种营销活动,其中最具吸引力的是特价住房。

复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。但《华夏时报》记者注意到,直播卖房存在一定壁垒。按照《合规管理办法》第三十二条规定,我会决定对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施。
亚博全站APP登录官网中国证监会               2022年11月9日       炒股开户享福利,入金抽188元红包,100%中奖! 海量资讯、精准解读,尽在APP 责任编辑:陈诗莹。
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